“风险漏洞大扫除”调查工作问卷(2021年第1期)

本期关注：1.理财销售问题 2.其他您可以反馈身边的风险漏洞，也可以反馈其他支行/部门的风险漏洞。贡献有奖励，隐私有保密。

Q1:您的姓名或所在部门/支行

Q2:一、理财销售问题

1.您认为我行在理财产品销售方面存在签约对象风险测评不充分、误导测评、逆程序风险测评的问题吗？如能结合实际情况或使用范例说明问题，请加以描述。

2.您认为我行在理财产品销售方面存在理财产品风险信息披露不合规、夸大收益、误导销售的问题吗？如能结合实际情况或使用范例说明问题，请加以描述。

3.您认为我行在理财产品销售方面存在未在产品销售专区进行销售、未对销售过程进行录音录像、“双录”工作执行不到位的问题吗？如能结合实际情况或使用范例说明问题，请加以描述。

4.您认为我行在理财产品销售方面存在销售人员在自助终端上代客操作购买理财产品、代客操作的问题吗？如能结合实际情况或使用范例说明问题，请加以描述。

5.您认为我行在理财产品销售方面存在错误使用凭证及协议、柜员操作失误、客户未确认、客户销售记录未能完整保存等操作失误的问题吗？如能结合实际情况或使用范例说明问题，请加以描述。

Q3:二、其他（内容、方向不限）

您认为我行存在的其他风险点或需关注事项？

“风险漏洞大扫除”调查工作问卷(2021年第1期)

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