风险管理与内部控制调查问卷-采购部

:很感谢您参与此次风险管理与内部控制问卷调查，您的见解和意见对公司风险管理与内部控制工作的推展至关重要！我们希望借助此次问卷了解您对于风险管理和内部控制的认知与见解，以及您对目前公司在风险管理和内部控制相关方面的客观评价和改善需求，请您细心阅读各项问题，真实的反映您的观点和看法。我们将对您的填写内容严格保密，不会对您的工作造成任何不利影响。再次感谢您的宝贵时间和意见。

Q1:第一部分：个人资料

:您的职位是？填空题

Q2:您在公司工作的年数是？单选题

:2、您接触到的公司采购部存在的工作制度及流程有？如有书面制度可撰写制度名称。填空题

Q3:3、据您所知，公司有无对供应商的营业执照、个人股东身份证复印件等证件进行收取及管理？单选题

Q4:4、公司有无对供应商进行背调？单选题

Q5:5、您认为公司有无存在规避招标的情况？单选题

Q6:6、公司有无建立采购物资定价机制及其有无风险？单选题

Q7:7、合同管理有无规范？单选题

Q8:8、您认为公司采购部有无越权承诺的风险？单选题

Q9:9、您认为采购部合同签署有无流程及制度？单选题

:10、采购部合同签署的流程及制度是什么？填空题

Q10:11、合同签署的流程及制度有无分类，不同的合同有不同的流程及制度？单选题

Q11:12、您认为供应商不愿意修改的合同条款，相关领导是否有明确了解合同风险？单选题

Q12:13、您认为公司验收程序及标准是否明确？单选题

Q13:14、您认为公司的验收程序及标准有无风险？单选题

Q14:15、据您所知，公司采购回来的物资验收出现异常如何处理有无制度？单选题

Q15:16、您认为公司采购回来的物资验收出现异常处理方式有无风险？单选题

Q16:17、据您所知，公司采购部付款审核与方式有考虑以下哪些方面的内容？多选题

Q17:18、请选择在采购付款流程中会进行详细记录的资料？多选题

:19、您认为采购物资到货后接收及管理有无漏洞及风险？填空题

Q18:20、您认为供应商的出货单、送货单、验收单等单据有无及时回收并做好保存工作？单选题

Q19:21、您认为采购行为履行时有无按合同履行？单选题

Q20:22、据您所知，采购部有无在合同履行中与客户微信、电话、邮件沟通情况与签署合同不一致，构成对合同修改，沟通情况却未落实书面的情况？单选题

Q21:23、采购部收到客户函件时如何处理？单选题

Q22:24、您认为供应商信息保护有无保密制度？单选题

:25、您认为供应商信息保护存在哪些保密措施？填空题

Q23:26、您认为供应商信息有无泄漏的风险？单选题

Q24:27、据您所知，公司供应商有无进行等级分类，建立供应商档案？单选题

Q25:28、公司供应商等级分类标准是否合理？单选题

Q26:29、您认为采购部有无做好采购业务各环节的记录，实行全过程的采购登记制度或信息化管理，确保采购过程的可追溯性？单选题

Q27:30、公司是否有样品封样的情况？单选题

:31、公司样品封样工作如何管理？填空题

Q28:32、您认为公司样品证据链可以准确对应供应商？单选题

:33、在整个采购环节，您认为现在存在的主要问题或风险是什么？填空题

:34、对上述问题和风险，您认为应采取哪些适当的内部控制措施？填空题